2022年8月新三板挂牌公司及联系主体监管情况通报

2022年8月，天下股转公司对8宗违章行径予以治安刑事牵累；对170宗违章行径给与自律监管措施，其中136宗违章行径被给与理论警示、要求提交书面情愿的自律监管措施，34宗违章行径被给与书面体式的自律监管措施。具体事项如下：

一、治安刑事牵累情况

一是四川川净洁净技艺股份有限公司(以下简称川净股份)向实质畛域东说念主崔静涛畛域的企业销售商品系数123，173，488.23元，相较岁首瞻望金额超出83，173，488.23元，超出金额占最近一期经审计净财富的111.79%，关联交往金额超出岁首瞻望部分时未实时履行审议技艺及信息流露义务，违犯了《天下中小企业股份转让系统挂牌公司搞定法律诠释》(以下简称《公司搞定法律诠释》)第一百零三条、《天下中小企业股份转让系统挂牌公司信息流露法律诠释》(以下简称《信息流露法律诠释》)第四十二条的章程。我司证据联系章程，对川净股份、董事长崔静涛、董事会文书隆威予以通报品评的治安刑事牵累。

二是浙江浩腾电子科技股份有限公司(以下简称浩腾科技)于2022年4月28日流露前期管帐弊端翻新公告，追想调度影响2020年度净利润24，336，111.37元，调度前为25，777，266.42元，调度后为50，113，377.79元，调度比例为94.41%；调度影响2020年末净财富-224，584，119.44元，调度前为410，332，885.72元，调度后为185，748，766.28元，调度比例为54.73%，违犯了《天下中小企业股份转让系统业务法律诠释(试行)》(以下简称《业务法律诠释》)第1.5条、《信息流露法律诠释》第三条的章程。我司证据联系章程，对浩腾科技、董事长陈丽慧、财务负责东说念主、董事会文书雷霜雨予以通报品评的治安刑事牵累。

三是昆山华恒焊合股份有限公司(以下简称华恒股份)2007年时任董事徐乐、时任董事钟光紫等5东说念主为21名公司职工代捏公司股份，放胆挂牌时，该股权代捏未复原。2008年起，挂牌公司控股鼓舞上海华恒企业管制有限公司、公司第五大鼓舞昆山成通投资有限公司及王某为置换股权需要造成代捏关系。放胆挂牌时，该股权代捏未复原。挂牌公司股份代捏事项违犯了《业务法律诠释》第1.5条、《天下中小企业股份转让系统股票挂牌要求适用基本步调带领(试行)》第四条、《天下中小企业股份转让系统公开转让阐发书内容与形势带领(试行)》第十一条选取二十八条的章程。时任董事长、总司理徐绪炯安排并明察上述代捏事项，时任副董事长、董事会文书钱鲁泓春联系代捏行径知情，时任董事徐乐、钟光紫存在代捏行径，前述信息流露义务东说念主均未就该股份代捏事项进行流露，存在未骁勇尽职的情形。我司证据联系章程，对华恒股份、时任董事长、总司理徐绪炯、时任副董事长、董事会文书钱鲁泓予以通报品评的治安刑事牵累，对时任董事徐乐、钟光紫给与出具警示函的自律监管措施。

四是璧合科技股份有限公司(以下简称璧结伴份)于2021年12月24日签署《股权转让条约》，并于2021年12月30日完成股权转让的工商变更，将捏有的赣州璧合科技有限公司100%股权转让他东说念主。该股权转让达到《非上市公众公司要紧财富重组管制主义》(以下简称《要紧财富重组管制主义》)中章程的要紧财富重组步调，公司未按章程例范履行要紧财富重组审议技艺及信息流露义务即履行杀青，违犯了《要紧财富重组管制主义》第十三条、第十四条、《天下中小企业股份转让系统非上市公众公司要紧财富重组业务战胜》第十四条的章程，时任董事长刘鹏、时任总司理张好汉、时任信息流露负责东说念主王建对上述要紧财富重组事项知情，未能骁勇尽职。此外，璧结伴份未于2022年4月30前编制并流露2021年年度诠释，违犯了《信息流露法律诠释》第十一条、第十三条的章程。我司证据联系章程，对璧结伴份予以公开斥责的治安刑事牵累，对时任董事长刘鹏、时任总司理张好汉、时任信息流露负责东说念主王建予以通报品评的治安刑事牵累，对信息流露负责东说念主王海臣给与出具警示函的自律监管措施。

五是芍花堂国药股份(600511)有限公司(以下简称芍花堂)2019年8月13日召开鼓舞大会，拟向控股鼓舞、实质畛域东说念主、董事长、总司理李明辉购买处于典质情状的房产国药馆。证据联系合同商定，公司应当区分在合同凯旋日、财富撤销典质完成之日、财富过户完成之日起5个责任日内支付40%、30%、30%的款项，系数支付54，976，600.00元。2019年8月14日起，李明辉因涉诉被苦求财产保全，国药馆被司法冻结。公司于2019年8月20日支付首笔款项，放胆2020年3月18日累计支付款项53，924，299.90元。放胆2022年7月4日，国药馆仍处于典质、冻结情状，尚未完成过户。芍药堂在国药馆尚处于典质、冻结情状且未办理产权登记过户手续的情况下支付款项，组成控股鼓舞、实质畛域东说念主占用公司资金情形，违犯了《业务法律诠释》《公司搞定法律诠释》《信息流露法律诠释》的联系章程。控股鼓舞、实质畛域东说念主、董事长兼总司理李明辉，迷药在线购买董事、副总司理、财务总监兼董事会文书李明超未能骁勇尽职。我司证据联系章程，对芍花堂、李明辉、李明超予以通报品评的治安刑事牵累。

六是渤海水产股份有限公司(以下简称渤海水产)于2021年4月15日将定向刊行召募资金2800万元拆借给实质畛域东说念见解大腾、张小飞畛域的企业山东埕口盐化有限牵累公司(以下简称“埕口盐化”)使用，埕口盐化于2021年4月30日归还，并于还款当日再次拆借召募资金2800万元，于2021年5月13日归还。针对上述资金拆借情况，渤海水产未能事先履行联系审议技艺，未实时流露联系公告。渤海水产使用召募资金为实质畛域东说念主畛域的企业提供资金拆借，组成召募资金使用违章及资金占用，违犯了《天下中小企业股份转让系统股票定向刊行法律诠释》《公司搞定法律诠释》《信息流露法律诠释》的联系章程。我司证据联系章程，对渤海水产、董事长张海民、总司理兼时任财务负责东说念主刘明良予以通报品评的治安刑事牵累，对实质畛域东说念见解大腾、张小飞给与理论警示的自律监管措施。

七是天津赞普科技股份有限公司(以下简称ST赞普)董事长张寿权、董事会文书路雨区分质押公司股票1500万股，系数62%，如行权可能导致公司畛域权变动，上述质押未实时流露，违犯了我司《信息流露法律诠释》第五十条的章程。此外，ST赞普未于2022年4月30前编制并流露2021年年度诠释，违犯了《信息流露法律诠释》第十一条、第十三条的章程。我司证据联系章程，对ST赞普、董事长张寿权予以公开斥责的治安刑事牵累，对董事会文书路雨给与出具警示函的自律监管措施。

八是河南天成环保科技股份有限公司(以下简称天成环保)与河南平煤神马环保节能有限公司等26家关联方发生交往，公司未实时履行审议技艺及信息流露义务。上述行径组成关联交往违章，波及金额系数9，932.94万元，占公司最近一期经审计的净财富的319.33%，违犯了《公司搞定法律诠释》《信息流露法律诠释》的联系章程。我司证据联系章程，对天成环保、时任董事长薛留义、时任董事会文书杨磊予以通报品评的治安刑事牵累。

二、给与书面自律监管措施情况

8月被给与书面自律监管措施的违章行径包括信息流露违章、公司搞定违章和其他违章三类。

信息流露违章事项方面，一是挂牌公司未实时流露应流露的要紧信息，如要紧诉讼、仲裁信息，任一鼓舞所捏挂牌公司5%以上股份被质押、冻结的信息，要紧交往信息，实质畛域东说念主被纳入失信斟酌惩责对象的信息，公司谈论出现终点的信息，公司银行账户被冻结的信息，财富被查封、冻结、典质的信息；二是挂牌公司流露的按时诠释中存在要紧管帐弊端。

公司搞定违章事项方面，一是挂牌公司控股鼓舞、实质畛域东说念主偏激畛域的企业占用挂牌公司资金；二是挂牌公司对外提供担保未实时履行审议技艺及信息流露义务；三是挂牌公司关联交往未实时履行审议技艺及信息流露义务；四是挂牌公司鼓舞大会、董事会、监事会的召集、召开和表决等技艺存在不法度；五是挂牌公司回购股份未履行审议技艺及信息流露义务。

其他违章事项方面，一是挂牌公司收购东说念主未实时流露收购诠释书、财务参谋人专科意见、法律意见书和权力变动诠释书，挂牌公司未实时流露法律意见书及实质畛域权变更情况；二是挂牌公司要紧财富重组未实时履行审议技艺及信息流露义务，且未实时苦求停牌；三是挂牌公司未流露鼓舞间的身份关系，联系牵累主体存在股份代捏行径，导致挂牌公司股权不解晰、信息流露不法度；四是挂牌公司联系牵累主体在股票刊行经由中存在股份代捏的情况；五是投资者偏激一致算作东说念主领有权力的股份达到挂牌公司已刊行股份的10%后，其领有权力的股份每增多或减少达5%的整数倍时未暂停交往；六是挂牌公司进行权力分配未在股权登记日前流露权力分配履行公告并苦求办理联系业务；七是挂牌公司联系牵累主体将其捏有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，概况在卖出后六个月内又买入。

天下股转公司按照“建轨制、不搅扰、零容忍”，肃穆履行一线监管职责，捏续强化自律监管，不休培植新三板商场入手质地和商场主体法度化运作水平，对违章行径坚强给与监管措施，切实保护投资者正当权力，保险新三板商场健康有序发展。